本次诉讼的主要焦点是这个《白皮书》是否具有法律效力,始于2015年1月的这起诉讼

来源:金融界网站

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与工商总局的口水战刚结束,阿里巴巴便再度面临5家美国律所发动的集体诉讼调查。其中,R obbinsGeller Rudman& Dowd LLP律所北京时间1月30日已正式向纽约南区法院提起对阿里巴巴的集体诉讼。参与诉讼的北京郝俊波律师事务所主任律师郝俊波也告诉南都记者,1月30日其亦发出《最新阿里巴巴投资者集体诉讼征集令》,目前已有10多名国内投资人参与,每个人的损失额都在几万美元左右。南都记者了解获悉,和惯常的集体诉讼不同,上述美国律所发起的这次诉讼对象除了公司,还包括阿里巴巴董事局主席马云、董事局副主席蔡崇信、首席执行官陆兆禧以及首席财务官武卫4人。不过,昨天阿里巴巴在回应南都采访时表示,上述诉讼中的指控是没有依据的,阿里巴巴准备积极为自己辩护。

金融界美股讯阿里巴巴在美国证券交易所公告披露,就美国联邦证券法集体诉讼案支付2.5亿美元与原告达成和解。“在事实已经明确的情况下,再为一份没有任何法律效力的会议纪要,耗费大量的时间和精力毫无意义。”阿里巴巴法务相关负责人说。

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“白皮书”成诉讼焦点

始于2015年1月的这起诉讼,起因是一份草率发布在某监管部门网站上的文件。尽管这份不具法律效力的文件当天就被网站撤下,但一次草率的发布却成为做空机构、律师事务所在资本市场狙击阿里巴巴的借口,让企业和股民付出巨大损失。

阿里巴巴以2.5亿美元就联邦证券集体诉讼达成和解

有法律界人士向南都记者表示,诉讼预计与此前发布的白皮书内容有关。中国国家工商总局此前发出“白皮书”,指出阿里巴巴经营存在的一系列问题。同时,工商总局表示去年7月与阿里巴巴开会时已经讨论过该份报告,但“为了不影响阿里系上市前的工作进展,该座谈会以内部封闭形式进行”。阿里巴巴集团在其IPO招股书披露信息称,假货问题是其所面临的“风险因素”之一,但在去年9月份IPO筹资250亿美元以前却并未披露任何监管调查相关信息。

政府网站草率发布带来的巨额损失

阿里巴巴昨日公告称,就美国联邦证券法集体诉讼案支付2.5亿美元与原告达成和解。阿里表示,在事实已经明确的情况下,再为一份没有任何法律效力的会议纪要,耗费大量的时间和精力毫无意义。

IT产权律师赵占领告诉南都记者,本次诉讼的主要焦点是这个《白皮书》是否具有法律效力。按照阿里巴巴的说法,这是内部会议的纪要,不具备法律效力,所以没有披露义务。“但实际上,即使是会议纪要,阿里巴巴也需要披露其遭遇监管的风险正在加剧的问题。”

现在回过头来看,这场集体诉讼的导火索更像是一次权力任性引发的闹剧。2015年1月28日,某监管官网发布《关于对阿里巴巴集团进行行政指导工作情况的白皮书》,这份只针对阿里巴巴的“白皮书”,其出现的时间和动机引发舆论的广泛讨论。

阿里方面称,尽管美国当地法院一审驳回了原告起诉,认定阿里的信息披露“准确而充分坦诚”、没有发现阿里存在任何违法或不当行为。

不过,阿里巴巴执行副主席蔡崇信在上周四的电话会议中表示,阿里巴巴从来没有要求工商总局推迟公布任何报告。同时,他表示在白皮书被发布在工商总局网站上之前,阿里巴巴从来没有见过这份报告。

事实上,这份所谓的“白皮书”并没有得到官方认可,在一天之内就被撤下。监管部门随后表态,这只是一份座谈会的会议纪要,并不具备法律效力。

此事源于2015年初原国家工商总局官网发布的《关于对阿里巴巴集团进行行政指导工作情况的白皮书》。监管部门随后表态,这只是一份座谈会的会议纪要,并不具备法律效力。阿里巴巴在当初的上市招股说明书未对其予披露。(阿里于2014年9月上市,上述座谈会在2014年7月召开)

法院态度很关键

一次任性的发布和匆忙的撤销,不仅让阿里巴巴的股价大跌、两天蒸发近330亿美元,更是为国际做空机构和律所在资本市场狙击阿里巴巴提供了机会。随之而来的集体诉讼,成为一场卷入众多利益相关方、耗时耗力的拉锯战。

纽约集体诉讼案的原告诉称,阿里巴巴及其高管违反了证券交易法案,对重要事实做不实陈述,或省略重要事实,使得在当时情况下产生误导。具体是指公司没有向公众披露2014年7月和工商总局之间的会晤,没有公布官方对阿里巴巴诸多可疑——甚至非法——的商业实践引起的注意。

这种集体诉讼在美国非常常见,并不是中概股独有的。据郝俊波介绍,国内的集体诉讼需要首先经过行政部门的认定,这给投资人造成一定的门槛。而在国外只要有人提起诉讼,对诉讼人数及损失额度没有硬性规定就可直接立案。 “目前,阿里巴巴集体诉讼案已经正式立案,全球投资人可以在1月31日开始的60天内向法院登记加入诉讼。”按照郝俊波的说法,成为原告的条件是在2014年10月21日至2015年1月28日之间取得阿里巴巴证券并遭受经济损失的投资者。

尽管美国当地法院一审驳回了原告起诉,认定阿里巴巴的信息披露“准确而充分坦诚”、没有发现阿里巴巴存在任何违法或不当行为,但阿里还是选择以2.5亿美元的代价,来终结这场即便胜诉也没有意义的官司,因为“这样的漫长诉讼既无益于保障股东的利益,也无助于阿里巴巴专注为社会创造更多价值”。

乐视网:收到证监会调查通知书,决定对公司及贾跃亭立案调查

60天后,法院在所有原告中选择一名首席原告,也就是带头原告,其律师也成为首席律师,进入正式诉讼环节。而按照财新网援引美国专业人士的说法,这时阿里巴巴可以请求法院驳回原告的起诉。如果法院“采纳”,官司中止;如果法官“未采纳”,阿里的官司就会进入取证阶段。进入这一阶段,公司会非常麻烦。

此案的最终和解,也是当前大多数证券法集体诉讼案件的结果。根据美国国家经济研究协会的数据,在1991年到2001年间,平均有81%的证券集体诉讼案在开庭前达成和解,18%被法院驳回,只有1%的诉讼案走完一审的全过程。

乐视网发布公告称,公司及第一大股东贾跃亭分别于4月26日下午、4月29日收到证监会《调查通知书》,因公司及贾跃亭涉嫌信息披露违法违规等行为,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司及贾跃亭先生立案调查。乐视网表示,在立案调查期间,公司及贾跃亭将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。

此外,“其他人就不能介入正式诉讼环节,只能被动等待诉讼结果。律师进行取证调查,而法院进行最终结果裁定。”郝俊波说,在美国集体诉讼时间有长有短,快的话一年可以结束,慢的话可能需要3-5年。

别让企业和股民为“草率任性”买单

华为研发费用创新高 已超过微软、苹果和英特尔成为全球第四

一次权力任性引发了一系列不可收拾的连锁反应,事件的影响之大、波及面之广,远远超过当初草率发布文件之人的想象。

据数据显示,2014至2018年间,亚马逊以893亿美元研发费用成为科技公司中的第一,谷歌母公司Alphabet其次,三星位居第三。华为则以582亿美元排第七,位于英特尔和微软之后,但超过苹果。

“监管部门将进一步加强网络市场监管,公平公正依法履职,依托大数据等信息技术提升监管水平。”在经历一番波折之后,某监管部门的这个公开表态,在如今看来依然格外醒目。

不过,华为2018年研发费用达153亿美元,超过微软、苹果和英特尔排名科技公司第四;同时,华为2018年研发投入相比2014年增加了149%,仅次于亚马逊。

近年来,优化营商环境已经成为我国政府工作的重要内容。今年的两会政府工作报告也强调要深化“放管服”改革,推动降低制度性交易成本,下硬功夫打造好发展软环境,对一切执法不公正不文明的现象都要坚决整治。

特斯拉一季度在华收入7.79亿美元 年底Model3周产七千

通俗地讲,营造更加良好的营商环境,就是要让权力更好地为老百姓服务,去解决问题而不是产生问题,去降低成本而不是增加成本,去追求公平和正义而不是迎合私欲和偏见,最终才能实现企业安心、民众放心、政府省心。

北京时间4月29日,特斯拉向美国证券交易委员会递交Q1文件。文件显示,今年第一季度,特斯拉在中国的汽车销售收入为7.79亿美元,较去年同期的5.08亿美元同比增长53.3%。此外,在一季度报中,特斯拉预计今年底Model 3周产量为7000辆。

再回到阿里2.5亿美金和解集体诉讼一事上来,如果当初“白皮书”的发布没有那么任性和随意,而是严恪遵循权力行使的标准和要求,这一事件就能够轻松避免。

当年为啥没投马云?雷军回应:他在创业过程中没找我融资

一次草率任性,消费的是政府信誉和国家形象。手握权力之人,应当满怀敬畏,千万别再让官员个人的任性行为成为企业经营的麻烦和绊脚石,也不要再让企业和广大股民为权力的草率行使“买单”。

4月29日,针对网友询问的当初为啥拒绝投资马云的事情,雷军在自己的微博上表示,从来没有拒绝过马云前来融资,之前网上流传消息都是不真实的。随后,有网友在微博跟帖询问为何当年要拒绝马云,对此雷军表示:马云在创业过程中,从未向我融资,也谈不上拒绝。

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阿里方面就2.5亿美元达成集体诉讼案和解一事表示,这起诉讼起因是一份草率发布在某监管部门网站上的文件。尽管这份不具法律效力的文件当天就被网站撤下,但一次草率的发布却成为做空机构、律师事务所在资本市场狙击阿里巴巴的借口,让企业和股民付出巨大损失。阿里表示,如果当初“白皮书”的发布没有那么任性和随意,这一事件就能够轻松避免。

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